Protegent
Protegent（プロトジェント）のコンプライアンス、サーベランス、監視ソリューションは組織の潜在的なリスクファクターの可視化を行うと同時に、規制当局対応の透明化を行います。従業員の個人取引のモニターや登録外務員の監視/適合テストからマネーロンダリング防止法、米レギュレーションNMSの要請まで、サンガードProtegentはバイサイドとセルサイドの両方にソリューションを提供します。
- パターン化する前に問題を検知する。
- 従業員の取引活動をモニターし、管理する。
- 疑わしい取引やポジションを認識し、現場の監視プロセスを改善、顧客口座の動きを監査します。
- 新規の仲介口座、非仲介口座の開設を容易にし、促進します。
主な機能・プロダクト
- Protegentカスタマーオンボード
新規の仲介口座、非仲介口座の開設を容易にし、促進するソリューション。複数のバックエンドアプリケーションにおける個別アカウントタイプの、エントリーポイントの単一化との高レベルな自動化を行います。
- Protegent PTA
ブラウザーベースのアプリケーション。個人取引の全範囲において、様々な個人取引規制や特定企業の倫理規定のコンプライアンスを自動化します。
- Protegentサーベランス
ブローカーのコンプライアンスのためのソフトウェア群。複雑なサーベランスと、金融機関が内部リスク、規制上リスクを軽減するための適合ニーズに対応します。
- Protegentトレーディングコンプライアンス（PTC）
注文の最初から終わりまでを完全に網羅する、ウェブベースのサーベランス、監視、マネージメントレポートツール