コンプライアンス & 税務ファンド管理システム

利益率の縮小と規制コストの増加の時代にあって、ファンド運用管理会社は、アセット・マネジャーや投資家向けに競争力のあるファンド会計サービスや運用管理サービスを提供しなければならない、という従来になく大きなプレッシャーに晒されています。ファンド管理システムと投資会計ソフトウェアは、コスト削減と効率性向上だけでなく、ファンド運用管理会社の顧客先に対しても付加価値を高める新たな方法を提供することでもお役に立ちます。

ファンド管理システムの課題: 効率性、コンプライアンス、付加価値

ファンド管理システムに対するアプローチが一段と戦略的になるのに伴い、自動化とワークフロー技術を通じて一部のプロセスを最適化し、その他のプロセスを外部のテクノロジー・プロバイダーに委託(アウトソーシング)する組織が増えています。さらに、多くの大手金融機関は、買収によって急成長した結果、複数のレガシー・プラットフォームを統合しながら、より複雑な組み合わせのアセットクラスに対応する、という課題に直面しています。

そして、規制に伴うコストという不可避の問題もあります。ファンド運用管理会社がドッド・フランク法、オルタナティブ投資ファンド運用者指令(AIFM)、外国口座税務コンプライアンス法(FATCA)を含む8つの新たな規制だけを取り上げてみても、推定で総額141億ドルの支出が見込まれる状況にあって、ファンド管理システムへの投資はコンプライアンスとレポーティングのために必要不可欠となっています。

加えて、売上を拡大させるために、ますます多くのファンド運用管理会社が、テクノロジーを利用して差別化を図り、サービスを拡大しようと試みています。その結果、アセット・マネジャーは、今や、これまで以上に幅広いビジネスプロセスをファンド運用管理会社に外部委託しようとしています。

サンガードは、市場を主導する幅広いファンド管理ソリューションおよびサービスをファンド運用管理会社に提供することで、以下を支援しています。

  •  自動化された、効率性の高い、規制に準拠したファンド管理プロセスを幅広いアセットクラスにわたって実現する
  •  さらに多くのビジネスプロセス・アウトソーシ

シング(外部委託)サービスを提供するサンガードのファンド管理ソリューションは、オンサイトへのインストールでも、SaaS(software as a service)方式での展開でも導入できます。詳細については、以下を参照してください。

  •  Asset Arena Investment Accounting ― ミューチュアルファンド、機関投資家向けファンド、ヘッジファンドの運用管理
  •  Asset Arena Transfer Agency ― ミューチュアルファンドの株主口座の記録保持
  •  InvesTier ― ヘッジファンド投資家およびファンド・オブ・ファンズ会計
  •  Investran ― プライベート・エクイティ・ファンドの運用管理

サンガードが提供する以下のサービスにより、ファンド運用管理会社は、プロセスを最適化して、プロセスの重複や手作業のミスの余地を低減させることができます。

  •  Asset Arena Pricing Services ― データ精査およびプライシング
  •  FastVal ― OTCデリバティブの公正価値評価
  •  マネージド(管理委託)サービス ― テクノロジー・プラットフォームの管理をサンガードに委託する
  •  ソリューション・コンサルティング ― プロセスとワークフローを最適化するプロフェッショナル・サービスの専門知識からメリットを得る

プロセスを外部に委託(アウトソーシング)することで、アセット・マネジャーは、テクノロジーコストを低減し、業務プロセスではなく投資戦略に注力することが可能になります。サンガードが提供する以下のアウトソーシング・ソリューションにより、ファンド運用管理会社は、ますます多くのアセット・マネジャーが外部委託の対象として検討し始めている追加の業務プロセスをサポートすることが可能となります。

  •  Asset Arena 360 ― ファンド運用管理会社は、ブティック型アセット・マネジャーを対象としたフロントオフィス処理と付加価値的なミドルオフィス処理をサポートできます。
  •  Asset Arena Manager ― ファンド運用管理会社は、大手アセット・マネジャーを対象としたフロントオフィス処理とミドルオフィス処理をサポートできます。
  •  Front Arena ― ファンド運用管理会社は、ヘッジファンドを対象としたポートフォリオ管理と業務をサポートできます。

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